智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會18日發(fā)布消息稱，國信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款1520萬港元。

香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國信證券在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理10000筆涉及總額約50億港元的第三者存款。監(jiān)管特別指出，國信于為期14個月的期間，處理了超過2200筆可疑的第三者存款，涉及總額超過23億港元。

具體而言，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)這些存款行為被發(fā)現(xiàn)有三點特征：

1、國信有超過100名客戶曾收到與其財政狀況不相稱的第三者存款;

2、有些客戶于收到第三者存款后并無將該筆資金用于交易，反而于短時間內(nèi)提取資金;

3、及某些第三者曾多次將款項存入國信客戶的賬戶，但他們與該等客戶沒有明顯的關(guān)系。

資料顯示早于2013年，國信已有職員向其前高級管理層及一名前負(fù)責(zé)人員提出國信證券香港內(nèi)部監(jiān)控缺失，并對處理這些缺失給予建議。然而，有關(guān)高級管理層及負(fù)責(zé)人員沒有采取任何步驟，以確保國信與第三者存款有關(guān)的內(nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施是有效的。

國信證券香港直至2016年3月在證監(jiān)會進(jìn)行檢視后才開始就超過2,200筆于2014年11月至2015年12月期間進(jìn)行、屬可疑交易的第三者存款，向財富情報組作出報告。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，國信的行為已違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(《打擊洗錢條例》)及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(《打擊洗錢指引》)，該條例及指引規(guī)定持牌法團(tuán)須實施適當(dāng)?shù)膬?nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險。（張金亮）