深圳新聞網(wǎng)2021年11月17日訊 （記者 朱琳）近日，廣發(fā)銀行深圳分行組織召開2021年三季度內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理委員會暨案防形勢分析會。會議聽取相關(guān)部門貫徹落實銀保監(jiān)會和總行關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作部署的階段性匯報，并就持續(xù)做好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項工作提出了要求。分行行領(lǐng)導(dǎo)、分行各部室和經(jīng)營機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加了會議。
會議要求，一是有效履行合規(guī)職責(zé)。各單位主要負(fù)責(zé)人要同時履行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)控合規(guī)管理職責(zé)。各業(yè)務(wù)部門要持續(xù)強化內(nèi)控合規(guī)的直接責(zé)任，推動業(yè)務(wù)流程和管理的重檢與規(guī)范，按照“外規(guī)有內(nèi)化、履職有培訓(xùn)、崗位有職責(zé)、執(zhí)行有檢查、風(fēng)險有提示、處置有方案”的原則，完善本條線合規(guī)管控機制。經(jīng)營機構(gòu)“一把手”要對本單位的內(nèi)控合規(guī)負(fù)首要責(zé)任，要親自講合規(guī)、親自抓合規(guī)，要讓所有員工樹立起合規(guī)“人人有責(zé)”的主體意識，讓每個員工都成為我行內(nèi)控合規(guī)的建設(shè)者、執(zhí)行者和監(jiān)督者。二是持續(xù)開展警示教育。要及時、廣泛、常態(tài)化地開展警示教育，將近期印發(fā)的國家審計署經(jīng)責(zé)審計發(fā)現(xiàn)問題責(zé)任追究的通報以及總分行舉辦的“我身邊的合規(guī)案防故事”大賽作品案例作為學(xué)習(xí)材料，引以為戒，推動全體員工增強紀(jì)律意識、合規(guī)意識，堅決守牢合規(guī)底線。要深刻地認(rèn)識到從嚴(yán)整治、從重問責(zé)、頂格處罰已成為銀行業(yè)的監(jiān)管常態(tài)，要以更高的政治站位和更強的行動自覺不折不扣地執(zhí)行黨中央各項政策要求，切實提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力和水平，正確地處理好內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。三是強化整改嚴(yán)肅問責(zé)。對今年各項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不管是檢查發(fā)現(xiàn)還是自查發(fā)現(xiàn)，相關(guān)單位都要主動承擔(dān)整改主體責(zé)任，各條線管理部門要統(tǒng)籌條線內(nèi)問題整改，舉一反三，建立長效機制。從機制完善、制度建設(shè)、系統(tǒng)流程、培訓(xùn)教育等方面查找原因，從源頭上加強管理，從根源上整治屢查屢犯的頑疾。要嚴(yán)格按照監(jiān)管政策和行規(guī)行紀(jì)開展問責(zé)處罰，實事求是、依法合規(guī)、不走過場、不搞形式主義，持續(xù)夯實分行內(nèi)控合規(guī)管理根基，形成良好的合規(guī)經(jīng)營氛圍，真抓實干推動分行實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
自開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動以來，廣發(fā)銀行深圳分行始終堅持黨建引領(lǐng)，積極響應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)和銀行業(yè)協(xié)會號召，扎實推進“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項工作，研究制定活動方案和教育宣導(dǎo)計劃，明確工作內(nèi)容和時間安排，層層分解落實，將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動與總行“合規(guī)案防提升年”工作部署有機結(jié)合，構(gòu)建員工行為立體監(jiān)督體系，深入開展自查自糾，提升問題整改質(zhì)效，及時懲戒違規(guī)或不盡職行為，強化問責(zé)結(jié)果運用，突出長效機制建設(shè)，進一步夯實合規(guī)風(fēng)險管理基礎(chǔ)。
廣發(fā)銀行深圳分行根據(jù)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)工作計劃，通過合規(guī)案防故事大賽、金融知識進校園、現(xiàn)場培訓(xùn)、合規(guī)期刊、發(fā)送提示函等方式開展合規(guī)教育培訓(xùn)，并與業(yè)務(wù)培訓(xùn)、黨群工作、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合，相互促進，相輔相成，積極營造“合規(guī)人人參與、合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍。
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接下來，廣發(fā)銀行深圳分行將緊密團結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展，全面落實好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作要求，為深圳地區(qū)經(jīng)濟金融高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量。
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