深圳新聞網(wǎng)2021年8月30日訊 （記者 朱琳）為強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，上海銀行深圳分行積極響應(yīng)、認(rèn)真貫徹落實監(jiān)管要求和行業(yè)倡議，以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動為重要抓手，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)教育，以自查自糾為導(dǎo)向，進(jìn)一步鞏固拓展亂象整治成果，提升合規(guī)經(jīng)營內(nèi)生動力，夯實高質(zhì)量發(fā)展根基。
壓實主體責(zé)任，確?；顒勇涞綄嵦?/strong>
為做深做實此次活動，確保活動成效，上海銀行深圳分行第一時間成立了由分行一把手任組長的專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌落實分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動各項工作。該行對照監(jiān)管部門以及總行要求，結(jié)合自身實際，制定了《上海銀行深圳分行關(guān)于開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的工作方案》，細(xì)化了分行各單位工作要點(diǎn)和分工，明確責(zé)任和要求，為下一步工作縱深推進(jìn)提供了有力的組織保障。
聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入開展自查自糾
為深入查找內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)，鞏固和拓展前期治理成果，從源頭上“強(qiáng)合規(guī)、防風(fēng)險、促提升”，上海銀行深圳分行組織轄內(nèi)各單位聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，深入有序開展自查自糾工作：一是各單位重點(diǎn)梳理2020年1月至2021年6月末業(yè)務(wù)，結(jié)合內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，深入查找內(nèi)控合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，做到即查即改、防堵漏洞；二是由法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部、審計部組成“鐵三角”協(xié)同研究機(jī)制，加強(qiáng)整改流程中的溝通協(xié)調(diào)，提升整改工作的嚴(yán)謹(jǐn)性、準(zhǔn)確性、針對性，繼續(xù)狠抓2017年以來亂象整治監(jiān)督檢查及自查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報發(fā)現(xiàn)問題的整改問責(zé)工作；三是開展屢查屢犯問題集中整治，強(qiáng)化問題源頭治理，打造全閉環(huán)整改治理機(jī)制。
強(qiáng)化合規(guī)宣教，厚植審慎經(jīng)營文化
上海銀行深圳分行通過形式靈活、內(nèi)容豐富的教育宣教活動，積極宣導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)文化理念和政策要求：一是響應(yīng)協(xié)會號召，積極動員全體員工參加“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)線上答題活動，營造全員參與的濃厚氛圍；二是在分行各樓層、各網(wǎng)點(diǎn)循環(huán)播放宣傳標(biāo)語；三是以強(qiáng)化操作風(fēng)險意識為切入點(diǎn)，以“嚴(yán)控操作風(fēng)險，強(qiáng)化從嚴(yán)治行”為主題，開展“操作風(fēng)險大家談”專項活動；四是通過微電影呈現(xiàn)違規(guī)案例，分析違規(guī)所帶來的嚴(yán)重?fù)p害和慘痛教訓(xùn)，以警示我行員工合規(guī)操作、遠(yuǎn)離違規(guī)，引導(dǎo)全員以案為鑒、以案代訓(xùn)、以案促改；五是結(jié)合黨史教育、清廉文化建設(shè)等活動，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)，分行與天津、成都等兄弟分行“共建共學(xué)”，共同開展“清廉同行、黨史共學(xué)”知識競賽活動；五是運(yùn)用行內(nèi)知鳥學(xué)習(xí)等平臺，開展案件警示教育系列培訓(xùn)、“以案釋法”系列培訓(xùn)；六是按季梳理監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰信息，對處罰對象、罰單區(qū)域、常見違規(guī)問題等進(jìn)行整理和分析，警示全行員工牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的經(jīng)營理念，對標(biāo)做好自查自糾和風(fēng)險防控。
下一步，上海銀行深圳分行將以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動為契機(jī)，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，深入推進(jìn)教育宣導(dǎo)工作，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行，切實提升內(nèi)控管理質(zhì)效，為分行高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。
