2018年上半年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持行政執(zhí)法無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)辦投資者深?lèi)和唇^的違法案件，嚴(yán)懲市場(chǎng)上興風(fēng)作浪的違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長(zhǎng)41%，罰沒(méi)款金額63.94億元，市場(chǎng)禁入20人。
上市公司信息披露違法類(lèi)案件處罰63起。其中，昆明機(jī)床2013年至2015年年報(bào)虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計(jì)管理費(fèi)用約2960.86萬(wàn)元，多計(jì)成本約2.35億元，少計(jì)存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤(rùn)約8049.55萬(wàn)元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元；華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2015年未披露為關(guān)聯(lián)方融資及借款提供擔(dān)保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例，證監(jiān)會(huì)依法予以嚴(yán)懲，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)。龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購(gòu)上市公司萬(wàn)家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬(wàn)家文化股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)依法予以嚴(yán)懲。上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。此外，奧蓋克、海龍精密、恒順眾昇、申科股份、永宇沖片等公司因未按規(guī)定披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易、股份質(zhì)押、實(shí)際控制人權(quán)益變動(dòng)、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)或重大訴訟事項(xiàng)等信息，均被依法處罰。
操縱市場(chǎng)類(lèi)案件處罰14起。其中，北八道控制多達(dá)300余個(gè)證券賬戶(hù)，采用盤(pán)中拉抬、對(duì)倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開(kāi)出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個(gè)基金或信托產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶(hù)實(shí)施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1億元。何思模濫用上市公司實(shí)際控制人地位，通過(guò)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實(shí)施“信息型”操縱獲利約6400萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1.28億元；廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱，被罰沒(méi)約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過(guò)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，間雜與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價(jià)，四人共被罰款180萬(wàn)元；陳賢洗售操縱“國(guó)債1507”等國(guó)債價(jià)格，釋放虛假信號(hào)，擾亂市場(chǎng)預(yù)期，被處以100萬(wàn)元罰款。
內(nèi)幕交易類(lèi)案件處罰36起。其中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購(gòu)重組事項(xiàng)，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)競(jìng)購(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及高管變更事項(xiàng)、財(cái)務(wù)快報(bào)信息等其他種類(lèi)。
此外，私募基金違法違規(guī)案件處理6起。超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案件處罰9起。短線(xiàn)交易案件處罰10起。從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶(hù)委托案件處罰8起。（記者 鐘國(guó)斌）